Oficial de Cumplimiento

¿Qué es el oficial de cumplimiento?

El Oficial de Cumplimiento es una figura clave en la prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos financieros dentro de las organizaciones, especialmente en aquellas reguladas por la Superintendencia de Bancos, la Superintendencia de Compañías, y la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE). El oficial de cumplimiento actúa como un auditor interno de las compañías y entre sus labores tiene:

• Implementación de políticas y controles: Desarrollar e implementar políticas y procedimientos internos para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
• Monitoreo de operaciones sospechosas: Supervisar las transacciones realizadas por la empresa, identificar y reportar operaciones sospechosas ante las autoridades competentes.
• Informes regulares: Presentar informes periódicos a la alta dirección y a las autoridades reguladoras como la UAFE sobre el cumplimiento de las normas de prevención.