Oficial de Cumplimiento
Funciones del Oficial de Cumplimiento
El Oficial de Cumplimiento es una figura clave en la prevención del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros delitos financieros dentro de las organizaciones, especialmente en aquellas reguladas por la Superintendencia de Bancos, la Superintendencia de Compañías, y la Unidad de Análisis Financiero y Económico (UAFE). El oficial de cumplimiento supervisa y coordina el cumplimiento de las obligaciones normativas de las compañías y entre sus labores tiene:
- Implementación de políticas y controles: Desarrollar e implementar políticas y procedimientos internos para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
- Monitoreo de operaciones sospechosas: Supervisar las transacciones realizadas por la empresa, identificar y reportar operaciones sospechosas ante las autoridades competentes.
- Informes regulares: Presentar informes periódicos a la alta dirección y a las autoridades reguladoras como la UAFE sobre el cumplimiento de las normas de prevención.
Facturación Internacional en el CDI España-Ecuador
Convenio de Doble Imposición entre España y Ecuador
El convenio para evitar la doble imposición entre España y Ecuador, en vigor por más de 30 años, tiene como objetivo principal evitar duplicidades en el pago de impuestos de contribuyentes residentes en cualquiera de los dos países.